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    新规下首份券商分类结果:西南证券等29家评级下降

    新规下首份券商分类结果:西南证券等29家评级下降

    2017-08-15 钱锦财富 钱锦财富

    新规下首份券商分类结果:西南证券等29家评级下降

    29家评级上升,29家评级下降,37家实现保级

    中国证监会官方网站昨日公布了“2017年证券公司分类评价结果”。上证报记者从权威渠道获悉,这是证监会修订实施《证券公司分类监管规定》(下称《规定》)之后,适用新规则评价出的首份券商分类结果。

    新规下,40家券商获评A类,其中11家获评AA级,中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券等4家因处罚而在2016年被降为BBB级的公司今年重归AA级梯队,而因评价期内业务违规被立案、被处罚的西南证券、信达证券等公司则出现了多达6档、5档的评级下降。

    40家券商获评A类

    4公司重归AA级梯队

    公开信息显示,今年全行业共有129家证券公司参与证券公司分类评价,其中32家公司按规定与其母公司合并评价,因此最终参评券商为97家。

    记者统计分析97家券商的评价结果及相比去年的升降情况发现,按照修订后《规定》评价出的分类结果呈现出如下三个特点:

    一是分类评价新规下,部分大型、综合风险管理能力强的券商重归AA级梯队;二是评价规则调整后,不同公司的分类结果出现分化,评级上升与下降的公司数量相当;三是严监管的态势持续,少数因违规被罚的公司评级大幅下降。

    统计显示,今年共有40家证券公司获评A类,其中11家获评AA级,其余获评A级?;衿繟A级的券商分别为:广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

    2016年证券公司分类评价的95家参评券商中,有36家获评A类,其中8家获评AA级,28家获评A级?!坝泄陀蟹?、有罚就有降级”的监管要求下,去年中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、兴业证券6家公司由2015年的AA级降为BBB级,方正证券由A级降为C级。

    适用新规后,中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券4家公司重归AA级梯队。

    另外,有48家券商获评B类,9家券商获评C类。D类、E类公司空缺。

    C类C级券商中,除2016年被降级为C级的方正证券,还包括因业务违规被从之前的A级连降6档至C级的西南证券;获评CC级的信达证券、新时代证券与去年相比评价分别下降了5档、4档;中投证券评级也下降4档,从前一年的A级直落为CCC级。

    分类规则调整

    券商评级体验冰火两重天

    7月初,证监会发布实施了经修订后的《证券公司分类监管规定》(下称《规定》),对原有规则作出了五方面调整,包括:

    维持分类监管制度总体框架不变,优化部分评价指标;完善合规状况评价指标体系,完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则;强化风险管理能力评价指标体系,更新风险管理评价内容,提高净资本加分门槛;优化原有市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标;逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重。

    业内人士分析,大型券商在公司治理、合规风险方面往往做得更早也做得更好,新《规定》明显加大了对券商综合风险管理能力的考察,因此这些公司在评分方面也会具有一定优势。而证券公司因为业务违规被处罚、被立案的情况,也会更加立竿见影地体现在当年的分类评价结果当中。

    由于分类评价新规对原有评价指标作出调整,不同公司的评价结果也出现了结构性分化。上证报统计显示,以今年的分类评价结果与去年相比,97家券商中有29家评级上升,29家评级下降,37家券商实现保级。

    “升级”券商中,民生证券升幅最大,从此前的CC级连升5级至A级,海际证券也连升3级至BBB级?!敖导丁比讨?,西南证券、信达证券降幅最大,分别从2016年的A级降低6级、5级至C级和CC级,恒泰证券、新时代证券、中投证券也都有4级的降幅?!氨<丁比讨?,有35家的评级在BBB级(含)以上。

    新成立的华菁证券、申港证券首次参与分类评价,分别获评B级和BBB级。

    《规定》明确,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会将根据证券公司分类结果,对不同类别的证券商在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行区别对待。

    在现行分类体系下,证券公司被分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,D、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围,及被依法采取风险处置措施的公司。

    2017年各证券公司分类结果(按公司名称拼音顺序排序)

    序号

    公司名称

    2017年级别

    1

    爱建证券

    CC

    2

    安信证券

    A

    3

    北京高华

    A

    4

    渤海证券

    A

    5

    财达证券

    BBB

    6

    财富证券

    BB

    7

    财通证券

    A

    8

    长城国瑞

    BB

    9

    长城证券

    BBB

    10

    长江证券

    A

    11

    川财证券

    B

    12

    大通证券

    BBB

    13

    大同证券

    BB

    14

    德邦证券

    BB

    15

    第一创业

    BBB

    16

    东北证券

    BBB

    17

    东方财富

    BBB

    18

    东方证券

    A

    19

    东海证券

    A

    20

    东莞证券

    A

    21

    东吴证券

    A

    22

    东兴证券

    BBB

    23

    方正证券

    C

    24

    光大证券

    A

    序号

    公司名称

    2017年级别

    25

    广发证券

    AA

    26

    广州证券

    A

    27

    国都证券

    BBB

    28

    国海证券

    B

    29

    国金证券

    A

    30

    国开证券

    A

    31

    国联证券

    BBB

    32

    国融证券

    BB

    33

    国盛证券

    BBB

    34

    国泰君安

    AA

    35

    国信证券

    A

    36

    国元证券

    A

    37

    海际证券

    BBB

    38

    海通证券

    AA

    39

    恒泰证券

    CCC

    40

    红塔证券

    A

    41

    宏信证券

    CCC

    42

    华安证券

    A

    43

    华宝证券

    BBB

    44

    华创证券

    BB

    45

    华福证券

    A

    46

    华金证券

    CCC

    47

    华菁证券

    B

    48

    华林证券

    A

    序号

    公司名称

    2017年级别

    49

    华龙证券

    BBB

    50

    华融证券

    AA

    51

    华泰证券

    AA

    52

    华西证券

    A

    53

    华鑫证券

    BBB

    54

    华信证券

    BB

    55

    江海证券

    BBB

    56

    金元证券

    BBB

    57

    九州证券

    B

    58

    开源证券

    BB

    59

    联储证券

    BBB

    60

    联讯证券

    B

    61

    民生证券

    A

    62

    南京证券

    A

    63

    平安证券

    A

    64

    瑞银证券

    BBB

    65

    山西证券

    B

    66

    申港证券

    BBB

    67

    申万宏源

    AA

    68

    世纪证券

    BB

    69

    首创证券

    B

    70

    太平洋

    A

    71

    天风证券

    A

    72

    万和证券

    BB

    序号

    公司名称

    2017年级别

    73

    万联证券

    BBB

    74

    网信证券

    B

    75

    五矿证券

    BB

    76

    西部证券

    BBB

    77

    西南证券

    C

    78

    湘财证券

    BBB

    79

    新时代

    CC

    80

    信达证券

    CC

    81

    兴业证券

    BBB

    82

    银河证券

    AA

    83

    银泰证券

    BBB

    84

    英大证券

    BBB

    85

    招商证券

    AA

    86

    浙商证券

    A

    87

    中航证券

    BB

    88

    中金公司

    AA

    89

    中山证券

    BBB

    90

    中泰证券

    A

    91

    中天证券

    BBB

    92

    中投证券

    CCC

    93

    中信建投

    AA

    94

    中信证券

    AA

    95

    中银国际

    A

    96

    中邮证券

    BBB

    97

    中原证券

    A


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