• 坚定转战游戏产业 凯撒文化2018年业绩有望爆发 2018-01-30
  • 甘肃张掖与国内55家滑雪场同步举办国际儿童滑雪节 2018-01-30
  • 郑州南龙湖5连拍楼面价破7500元/㎡ 2018-01-30
  • 雪乡“恶导”不止打了一人 旅行社称是游客的错 2018-01-30
  • 打破界限 来ISPO Shanghai 2018 给夏季运动更多可能 2018-01-30
  • fb崩獺蝶 匡笆篈穝籇 2018-01-30
  • 阿联酋航空签署协议增购36架空客A380飞机 2018-01-30
  • 民警向监控敬礼热传朋友圈 2018-01-30
  • 国内手疗大师西湖“斗法” 合力推进中医文化传承发展 2018-01-30
  • 内部反对声强烈 日两大在野党结盟计划面临流产 2018-01-30
  • 有钱了小品 >>金融监管研究院>>当前

    新规?|?证券基金行业合规管理“基本法”出台,合规免责有了明确依据【附修订稿差异对比】

    新规 | 证券基金行业合规管理“基本法”出台,合规免责有了明确依据【附修订稿差异对比】

    2017-06-09 申永忠 金融监管研究院 金融监管研究院


    【法询金融】近期精品课程

    【6.17-18 | 深圳】 资管行业税务筹划

    点击 蓝色 标题, 可获取课程信息, 详询 张老师电话&微信:13585803262



    声明 | 本文作者为金融监管研究院研究员申永忠。 欢迎个人转发。 未经授权,其他媒体、微信公众号和网站不得转载。


    新规?|?证券基金行业合规管理“基本法”出台,合规免责有了明确依据【附修订稿差异对比】
    2017年6月6日,中国证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证券监督管理委员会令?第133号)(以下简称“合规管理办法”)。从此,标志着证券公司及其下属各单位,证券投资基金管理公司及其下属各单位、取得公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等机构的合规管理工作有了统一的规章,为全面提升行业合规管理能力和加强内部合规管理提供了具体的、可操作的依据。现就《合规管理办法》解读如下:


    《办法》共5章40条, 主要突出以下几点:

    一是尝试原则导向,对各类业务的规范运营提出八条通用原则


    《合规管理办法》对从总的层面上对各经营机构开展业务提出了方向性的要求,要求:合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,在此基础上提出了八项基本要求。

    二是进一步强化全员合规,厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任


    相比《意见稿》,《合规管理办法》就董事会的表述为:证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的 有效性承担责任 。修改了之前“证券基金经营机构董事会负责提出公司的合规管理要求,对公司合规管理的有效性 承担最终责任 ”。此外,对各层级的合规管理责任都进行了明确规定。


    三是优化合规管理组织体系,对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准


    在合规管理体系上和《意见稿》保持一致,构建董事会——合规负责人——合规部门——合规人员的 合规管理体系; 同时明确: 各经营机构应当将各层级子公司的合规管理纳入统一体系,从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司,应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作,并由合规负责人考核和管理。

    此外为加强机构合规管理能力和水平,多方面进行了规定:

    在合规岗位设置上:

    证券基金经营机构 各业务部门、各分支机构 应当配备符合本办法第二十二条规定的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。 合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备 专职 合规管理人员。

    在合规人员考核上:

    合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。 兼职 合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过 50% 。证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度, 不得 采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等 不利于合规独立性 的考核方式。

    在合规人员薪酬上:

    证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。 合规负责人 工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名 不得低于中位数 ; 合规管理人员 工作 称职 的,其年度薪酬收入总额 不得低于公司同级别人 员的平均水平。

    在合规人员履职要求上:

    合规部门中具备 3 年以上 证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例, 具体比例由协会规定。


    四是强化合规负责人专业化和职业化水平,同时提升专业经验和法律素质要求


    《合规管理办法》要求是:

    (一)从事证券、基金工作 10 年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作 5 年以上,并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织 任职 5 年以上;(注:意见稿为“专业监管岗位任职”)

    (二)最近 3 年未被金融监管机构实施行政处?;虿扇≈卮笮姓喙艽胧?;

    (三)中国证监会规定的其他条件。


    五是强化监督管理,对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责


    《合规管理办法》明确了具体的处罚规定,为各经营机构内部有效开展合规工作形成有力约束。

    具体为:违反具体情形,情节严重的,对证券基金经营机构及其直接负责的 董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 ,处以警告、3 万元以下???。

    合规负责人 未按照本办法第十五条第二款的规定及时向中国证监会相关派出机构报告重大违法违规行为的,处以警告、3 万元以下???。


    六是《合规管理办法》突出了免责情形,为内生合规管理机制打开空间


    证券基金经营机构通过 有效的合规管理 , 主动发现 违法违规行为或合规风险隐患, 积极 妥善处理, 落实 责任追究, 完善 内部控制制度和业务流程 并及时 向中国证监会或其派出机构报告的, 依法从轻、减轻处理; 情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险, 没有造成危害后果的,不予追究责任。

    对于证券基金经营机构的违法违规行为, 合规负责人已经按照本办法的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的 , 不予追究责任。


    七是合规管理办法相比原征求稿,参照范围进一步扩大



    《合规管理办法》明确开展 公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构 、 私募资产管理机构 ,参照本办法执行。


    八是《合规管理办法》在执行层面为经营机构保留了一定的过渡期,也同时提出了过渡期具体要求


    考虑到行业落实有关制度、人员方面的要求需要一定时间,《办法》 自2017年10月1日起施行 。

    证券基金经营机构应根据《办法》的相关要求,构建完善的合规管理 制度和系统 ,实现合规管理 全覆盖 ,严格落实董事会、监事会、高管人员、合规负责人的合规管理职责,严格选任合规负责人,切实保障其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇。通过合规体系的逐步完善、优化,促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制, 变“要我合规”为“我要合规”, 为行业的持续健康发展保驾护航。

    此外《合规管理办法》还规定了其他具体事项。


    附:意见稿和《合规管理办法》重点变动对比


    第四条?证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从 高层 做起、合规创造价值的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。 第四条?证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从 管理层 做起、合规创造价值、 合规是公司生存基础的理念 ,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识, 提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
    (一)采取必要手段,充分了解客户的 身份、财产、收入、投资经验和风险偏好等信息并及时更新。 (一)充分了解客户的 基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
    (六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。 (六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、 公司不同业务之间的利益冲突 ,切实维护客户利益,公平对待客户。
    第七条?证券基金经营机构董事会负责提出公司的合规管理要求,对公司合规管理的有效性 承担最终责任 ,履行下列合规管理职责: 第七条 证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性 承担责任 ,履行下列合规管理职责:
    (一)审议批准公司合规管理的基本制度 , 并监督实施; (一)审议批准合规管理的基本制度;
    (二)审议批准公司年度合规报告; (二)审议批准年度合规报告;
    (三) 罢免 对公司发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员; (三) 决定解聘 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;
    (四) 任免、考核 合规负责人,确定其薪酬待遇; (四) 决定聘任、解聘、考核 合规负责人,决定其薪酬待遇;
    第九条?证券基金经营机构的高级管理人员负责落实公司的合规管理要求,对公司合规运营 承担主体责任 ,履行下列合规管理职责: 第九条?证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标,对合规运营 承担责任 ,履行下列合规管理职责:
    第十条?证券基金经营机构各部门、分支机构、各层级子公司(以下统称“下属各单位”)负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营 承担主体责任 。 第十条?证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标, 对本单位合规运营 承担责任。
    第十一条?证券基金经营机构设合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 第十一条?证券基金经营机构设合规负责人。 合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责, 对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
    第十三条?合规负责人应当组织制定公司合规管理的基本制度和其他合规管理规章制度, 按程序批准后督导公司下属各单位实施。 第十二条?证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度, 督导下属各单位实施。
    合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责, 违法违规行为及合规风险隐患的报告 、处理和责任追究等内容。
    第十五条?合规负责人应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督, 并按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。 第十四条?合规负责人应当按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定,对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
    合规负责人应当协助董事会和 管理层 建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度,按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训,指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。 合规负责人应当协助董事会和 高级管理人员 建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度,按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训,指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
    第十六条?合规负责人应当 定期不定期 向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。 第十五条?合规负责人应当 按照公司规定 ,向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。
    第十九条?合规负责人应当熟悉证券业务,通晓相关法律、法规和准则,诚实守信,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,并具备下列任职条件: 第十八条 合规负责人应当通晓相关法律法规和准则,诚实守信,熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,并具备下列任职条件:
    一)符合证券基金经营机构高级管理人员任职条件; (一)从事 证券、基金 工作?10?年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作?5?年以上,并且通过法律职业资格考试; 或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职?5?年以上;
    (二)从事 证券 工作?10?年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券工作?5?年以上,并且通过法律职业资格考试; 或者在证券监管机构、证券业自律组织专业监管岗位任职?5?年以上; (二)最近?3?年未被金融监管机构实施行政处?;虿扇≈卮笮姓喙艽胧?;
    (三)最近?3?年未被金融监管机构行政处?;虿扇≈卮笮姓喙艽胧?, 且不存在正被金融监管机构立案调查的情形; (三)中国证监会规定的其他条件。
    (四)中国证监会规定的其他条件。
    合规负责人提出辞职的,应当提前?1?个月向公司董事会提出申请。在辞职申请获得批准之前,合规负责人不得自行停止履行职责。 合规负责人提出辞职的,应当提前?1?个月向公司董事会提出申请, 并向中国证监会相关派出机构报告 。在辞职申请获得批准之前,合规负责人不得自行停止履行职责。
    对于从事另类投资、私募基金管理等活动的子公司,证券基金经营机构应当选派符合本办法第二十三条第一款规定的条件的合规管理人员。合规管理人员由合规负责人考核和管理。 从事另类投资、私募基金管理、 基金销售 等活动的子公司,应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作,并由合规负责人考核和管理。
    第二十六条 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性, 保障合规负责人和合规管理人员能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。 第二十五条 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权。

    合规负责人认为必要时,可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作,费用由公司承担。
    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当由合规负责人对其合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合规性进行专项考核,作为绩效考核的重要内容。 证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。 合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。
    第二十九条?中国证监会及其派出机构和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作,组织行业合规培训和交流,并督促证券基金经营机构为合规负责人提供充足的履职保障。 第二十八条?证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

    第二十九条?中国证监会及其派出机构和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作,组织行业合规培训和交流,并督促证券基金经营机构为合规负责人提供充足的履职保障。
    第四章?监督管理 第四章 监督管理与法律责任
    第三十条 证券基金经营机构应当于每年?4?月?30?日前向中国证监会相关派出机构报送上一年的年度合规报告 。合规报告应当包括下列内容: 第三十条 证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。 年度合规报告包括下列内容:
    证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。 证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整; 对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。
    中国证监会及其派出机构发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合规风险隐患的,可以要求公司委托指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估。 中国证监会及其派出机构发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合规风险隐患的,可以要求证券基金经营机构委托指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估, 并督促其整改。
    第三十五条?证券基金经营机构及其合规负责人违反本办法规定,依法应予行政处罚的,按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和中国证监会的有关规定,进行行政处罚; 第三十五条?证券基金经营机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条规定,情节严重的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以警告、3?万元以下???。
    涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。 合规负责人未按照本办法第十五条第二款的规定及时向中国证监会相关派出机构报告重大违法违规行为的,处以警告、3?万元以下???。

    第三十六条?证券基金经营机构通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为或合规风险隐患,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的,依法从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险,没有造成危害后果的,不予追究责任。

    对于证券基金经营机构的违法违规行为,合规负责人已经按照本办法的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的,不予追究责任。
    第五章?附?则 第五章
    第三十六条?中国证监会根据审慎监管的原则,可以提高对系统重要性证券基金经营机构的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。 第三十七条 本办法下列用语的含义:
    前款所称系统重要性证券基金经营机构,是指中国证监会认定的,公司内部经营活动可能导致证券基金行业、证券市场产生系统性风险的证券基金经营机构。 (一)合规负责人,包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长。
    第三十七条?本办法自发布之日起实施?!吨と蹲驶鸸芾砉径讲斐す芾砉娑ā罚ㄖぜ嗷鹱帧?006〕 85 号)、《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔 2008 30 号)同时废止。 (二)中国证监会相关派出机构,包括证券公司住所地的中国证监会派出机构,和证券投资基金管理公司住所地或者经营所在地的中国证监会派出机构。

    第三十八条?中国证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、 委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监 管。

    前款所称行业重要性证券基金经营机构,是指中国证监会认定的,公司内部经营活动可能导致证券基金行业、证券市场产生重大风险的证券基金经营机构。

    第三十九条 开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等,参照本办法执行。

    第四十条 本办法自?2017?年 10 1 日起施行?!吨と蹲驶鸸芾砉径讲斐す芾砉娑ā罚ㄖぜ嗷鹱帧? 2006 85 号)、《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔 2008 30 号)同时废止。




    附:《 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 》原文


    证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

    第一章???总???则

    第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》,制定本办法。

    第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本办法实施合规管理。

    本办法所称 合规 ,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。

    本办法所称 合规管理 ,是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。

    本办法所称 合规风险 ,是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

    第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    第四条 证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

    第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

    中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织(以下简称协会)依照本办法制定实施细则,对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

    第二章???合规管理职责

    第六条 证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:

    (一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

    (二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。

    (三)持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

    (四)严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

    (五)有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。

    (六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。

    (七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。

    (八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。

    第七条 证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:

    (一)审议批准合规管理的基本制度;

    (二)审议批准年度合规报告;

    (三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;

    (四)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;

    (五)建立与合规负责人的直接沟通机制;

    (六)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;

    (七)公司章程规定的其他合规管理职责。

    第八条 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:

    (一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;

    (二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

    (三)公司章程规定的其他合规管理职责。

    第九条 证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:

    (一)建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障;

    (二)发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究;

    (三)公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。

    第十条 证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。

    证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。

    下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告。

    第十一条 证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。

    证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。

    第十二条 证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。

    合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。

    法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程。

    第十三条 合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。

    中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人应当审查,并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。

    其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定。

    第十四条 合规负责人应当按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定,对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    合规负责人应当协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度,按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训,指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

    第十五条 合规负责人应当按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。

    合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主

    要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。

    第十六条 合规负责人应当及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的事项,配合中国证监会及其派出机构和自律组织对证券基金经营机构的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

    第十七条 合规负责人应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录。

    第三章???合规管理保障

    第十八条 合规负责人 应当通晓相关法律法规和准则,诚实守信,熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,并具备下列任职条件:

    (一) 从事证券、基金工作10年以上 ,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者 从事证券、基金工作5年以上 ,并且通过法律职业资格考试;或者 在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上 ;

    (二)最近3年未被金融监管机构实施行政处?;虿扇≈卮笮姓喙艽胧?;

    (三)中国证监会规定的其他条件。

    第十九条 证券基金经营机构聘任合规负责人,应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。

    合规负责人任期届满前,证券基金经营机构解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

    前款所称 正当理由 ,包括合规负责人本人申请,或被中国证监会及其派出机构责令更换,或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。

    第二十条 合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告,代行职务的时间不得超过6个月。

    合规负责人提出辞职的,应当提前1个月向公司董事会提出申请,并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前,合规负责人不得自行停止履行职责。

    合规负责人缺位的,公司应当在6个月内聘请符合本办法第十八条规定的人员担任合规负责人。

    第二十一条 证券基金经营机构应当设立合规部门。合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。

    证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工,建立内部控制部门协调互动的工作机制。

    第二十二条 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

    合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由协会规定。

    第二十三条 证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合本办法第二十二条规定的合规管理人员。

    合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

    第二十四条 证券基金经营机构应当将各层级子公司的合规管理纳入统一体系,明确子公司向母公司报告的合规管理事项,对子公司的合规管理制度进行审查,对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查,确保子公司合规管理工作符合母公司的要求。

    从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司,应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作,并由合规负责人考核和管理。

    第二十五条 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权。

    证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的,应当提前通知合规负责人。合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议,查阅、复制有关文件、资料。

    合规负责人根据履行职责需要,有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明,向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况。

    合规负责人认为必要时,可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作,费用由公司承担。

    第二十六条 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。

    证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。

    证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规负责人、合规部门及本单位合规管理人员的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。

    第二十七条 合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过50%。

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度,不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时,应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见,中国证监会相关派出机构可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。

    第二十八条 证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

    第二十九条 中国证监会及其派出机构和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作,组织行业合规培训和交流,并督促证券基金经营机构为合规负责人提供充足的履职保障。

    第四章???监督管理与法律责任

    第三十条 证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容:

    (一)证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况;

    (二)合规负责人履行职责情况;

    (三)违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况;

    (四)合规管理有效性的评估及整改情况;

    (五)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

    证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。

    第三十一条 证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于1次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每3年至少进行1次。

    中国证监会及其派出机构发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合规风险隐患的,可以要求证券基金经营机构委托指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,并督促其整改。

    第三十二条 证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

    证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

    第三十三条 合规负责人违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

    第三十四条 证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使公司存在重大违法违规行为或者重大合规风险的,依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。

    第三十五条 证券基金经营机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条规定,情节严重的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以警告、3万元以下???。

    合规负责人未按照本办法第十五条第二款的规定及时向中国证监会相关派出机构报告重大违法违规行为的,处以警告、3万元以下???。

    第三十六条 证券基金经营机构通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为或合规风险隐患,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的,依法从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险,没有造成危害后果的,不予追究责任。

    对于证券基金经营机构的违法违规行为,合规负责人已经按照本办法的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的,不予追究责任。

    第五章???附???则

    第三十七条 本办法下列用语的含义:

    (一) 合规负责人 ,包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长。

    (二) 中国证监会相关派出机构 ,包括证券公司住所地的中国证监会派出机构,和证券投资基金管理公司住所地或者经营所在地的中国证监会派出机构。

    第三十八条 中国证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

    前款所称行业重要性证券基金经营机构,是指中国证监会认定的,公司内部经营活动可能导致证券基金行业、证券市场产生重大风险的证券基金经营机构。

    第三十九条 开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等,参照本办法执行。

    第四十条 本办法自 2017年10月1日起施行 ?!吨と蹲驶鸸芾砉径讲斐す芾砉娑ā罚ㄖぜ嗷鹱帧?006〕85号)、《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)同时废止。











    投诉
    相关文章
    有钱了小品